中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知

1996年12月23日，中国证券监督管理委员会

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
为了规范期货经纪公司接受出资活动，促进期货市场健康发展，现就期货经纪公司接受出资若干问题规定如下：
一、期货经纪公司不得接受各党政机关、部队、人民团体和国家核拨经费的事业单位的投资，经国务院批准的除外。
二、期货经纪公司不得接受各类金融机构的投资。金融机构是指中国人民银行发布的《金融机构管理规定》中规定的金融机构。
三、期货经纪公司不得接受外资、外商投资企业的投资。
四、期货经纪公司接受本通知前三项规定机构以外的企事业单位投资、投资单位必须符合下列规定：
（一）具有法人资格；
（二）最近连续两年盈利；
（三）对期货经纪公司加上对其他机构的累计投资额，未超过该投资单位净资产的50％；
（四）不得以银行贷款向期货经纪公司投资。
五、期货经纪公司之间、期货经纪公司与企事业单位之间不得以换股形式相互投资。
六、一家期货经纪公司对其他期货经纪公司的投资不得超过接受投资的期货经纪公司资本的50％。
七、未经中国证监会批准，期货经纪公司不得向个人募集股本。
八、各地方证管办（证监会）应当督促所在地期货经纪公司贯彻执行本通知。
九、期货经纪公司的现有投资单位有不符合本通知规定的，应在1997年4月30日前进行清理、转让，否则将不予通过年检。


工商局


国家工商行政管理局关于对《投机倒把行政处罚暂行条例》第三条第（十一）项如何解释的规定
工商局



各省、自治区、直辖市工商行政管理局：
为在查处投机倒把案件工作中正确适用《投机倒把行政处罚条例》（以下简称《条例》）第三条第（十一）项，现就该项条款如何解释问题作如下规定：
一、《条例》第三条第（十一）项所规定的“其他扰乱社会主义经济秩序的投机倒把行为”指的是：《条例》第三条第（一）项至第（十）项的规定没有包括在内的，且以牟取非法利润为目的，违反国家法规和政策，扰乱社会主义经济秩序的行为。
二、对《条例》第三条第（十一）项规定的“其他扰乱社会主义经济秩序的投机倒把行为”的认定，应当由具体的办案机关提出意见，并用书面形式请示省级以上工商行政管理机关认定，同时向国家工商行政管理局备案。对省一级工商行政管理局认定的，国家工商行政管理局认为不当
者，有权予以纠正或撤销。
请各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局将一九八七年九月十五日《条例》颁布以来援引《条例》第三条第（十一）项处理的投机倒把案件的主要材料，于一九九0年一月底以前报国家工商行政管理局经济检查司。



1989年12月30日