中国证券监督管理委员会


证监会公告[2012]17号



　　 现公布《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年7月27日




附件：《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》.doc

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120727_213211.htm




关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定

为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的有关问题规定如下：
一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：
（一）资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；
（二）保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；
（三）证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
（四）商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
二、申请合格投资者资格的，应当通过中国证监会网站以电子方式提交以下申请材料，并向中国证监会提交一份内容相同的书面申请文件：
（一）申请表；
（二）主要负责人员基本情况表；
（三）投资计划书；
（四）资金来源说明书；
（五）最近3年或者自成立起是否受到监管机构重大处罚的说明；
（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；
（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）；
（八）对托管人的授权委托书；
（九）最近1年经审计的财务报表；
（十）中国证监会要求的其他文件。
前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。
该授权委托书以及第一款规定的第（六）、（七）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证。第一款规定的第（三）、（四）、（五）项文件凡用外文书写的，应当附有中文译本。
合格投资者发生《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第三十条规定的重大事项，应及时通过中国证监会网站以电子报送方式进行备案。
三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。
四、申请合格投资者托管人资格的，应向中国证监会报送下列文件（一份正本和一份副本）：
（一）申请表（见附件）；
（二）托管人资格申请书（须加盖公章或由法定代表人签字）；
（三）中国银监会对申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的意见（复印件）；
（四）金融业务许可证副本（复印件）及营业执照副本（复印件）；
（五）实收资本证明文件；
（六）境内托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；
（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；
（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；
（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则要求的其他文件。
五、合格投资者托管人出现下列情形之一的，须予以更换：
（一）合格投资者有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；
（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。
新任托管人、原任托管人应当在原任托管人退任后3个工作日内将有关情况报中国证监会、国家外汇局备案。
六、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户。合格投资者可以开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户对应。
合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。
七、合格投资者应当为自有资金或管理的客户资金分别申请开立证券账户。
合格投资者为客户资金开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+客户名称”。合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+基金（或保险资金等）”。账户资产属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。
境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的有关规定。
八、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：
（一）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；
（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；
（三）证券投资基金；
（四）股指期货；
（五）中国证监会允许的其他金融工具。
合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
九、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
（一）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；
（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
十、境外投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应通过合格投资者向交易所提交信息披露内容。合格投资者有义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。
十一、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。
十二、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：
（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；
（二）证券账户卡原件或复印件；
（三）具体权利行使人的身份证明；
（四）若合格投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者授权代表签字的持股说明）。
十三、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
十四、本规定自公布之日起施行，2006年8月24日发布的《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》同时废止。

附件：合格境外机构投资者托管人资格申请表






















附件：

编号(No):

合格境外机构投资者托管人资格申请表
APPLICATION FORM FOR CUSTODIAN BANK OF QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS (QFIIs)

致：
To:

申请人：
Applicant：

重要声明：本申请人董事会保证本申请所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
ACKNOWLEDGEMENT: The applicant’s Board of Directors hereby represents and warrants that this Application contains no false representations, misleading statements or material omissions, and shall be liable for the authenticity, accuracy and completeness of the contents.
（说明：除非另有标明，请用中文填写本表。）
（Note:please fill out this application in Chinese, unless otherwise stated.）

托管人名称
Name of the Applicant 中文:
English:
在境内持续经营时间
Continual operations in P.R. China
上一会计年度实收资本
Paid-in capital in the latest accounting year
境内注册地址
Domicile in P.R.C.
境内金融业务许可证号
No. of financial business license in P.R.C.
境内经核准的业务范围
Approved Business Scope In P.R.C.
是否有足够的熟悉托管业务的专职人员
Availability of sufficient professionals eligible for custody business
最近三年内有无重大违反外汇管理规定的记录。如有,请说明。
Material breach of foreign exchange regulations in the recent three years. If yes, please specify.
申请人法定代表人或其授权代表姓名及联系方式
Name and contact of legal representative or his/her authorized representative of the Applicant(in English if necessary)
上栏人员签名
Signature of the aforesaid senior management (in English if necessary)
联系人(Contact person):
电话(Tel):
传真(Fax)：
电子邮件（E-mail）:





中国 亚洲开发银行


中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定


（普通业务：中国农村发展信托投资公司项目）
（签订日期１９９４年３月１日）
　　中华人民共和国（以下简称“借款人”）与亚洲开发银行（以下简称“亚行”），于一九九四年三月一日签订贷款协定。
　　鉴于：
　　（Ａ）借款人已向亚行提出用于本贷款协定３．０１款中所述项目的贷款申请；
　　（Ｂ）本项目将由中国农村发展信托投资公司（以下简称“中农信”）执行；为此，借款人将按亚行满意的条款和条件，把本协定所规定的贷款资金，转贷给中农信；
　　（Ｃ）借款人已向亚行提出旨在促进中农信机构建设和人力开发的技术援助申请，依据与本贷款协定同日签订的技术援助协议，亚行已同意提供一笔不超过二十万八千美元（ＵＳ＄２０８，０００）的技术援助赠款；
　　（Ｄ）根据上述条款，亚行已同意按本协定和同日由中农信与亚行签署的项目协议中的条款和条件，从亚行普通资金来源中向借款人提供一笔贷款；
　　各方达成协议如下：

　　第一条　贷款规则；定义
　　第１．０１款　一九八六年七月一日亚行颁布的《普通业务贷款规则》中的所有条款均适用本贷款协定，应视同已全部载入本协定，具有同等效力；但受本贷款协定附件一中所列的修正条款的制约（经修正的上述《普通业务贷款规则》及其所修订过的条款进程以下简称“贷款规则”）。
　　第１．０２款　贷款规则中已明确定义的一些术语，无论在本贷款协定中何处使用，均按贷款规则的定义解释，除非上下文另有要求；下列新增术语则具有以下含义：
　　（ａ）“章程”指中农信章程，可随时修改；
　　（ｂ）“业务注册”指一九九一年六月十二日由中国国家工商管理局向中农信颁布的企业法人业务经营注册；
　　（ｃ）“美元货币库”指亚行美元贷款总额，用于支付亚行普通基金来源的美元贷款；
　　（ｄ）“金融业务许可证”指一九九一年五月二十日由中国人民银行向中农信颁布的金融业务许可证；
　　（ｅ）“公司文件”指组建中农信的有关文件，包括章程、业务注册和金融业务许可证；
　　（ｆ）“机构发展计划”指一九九三年九月二十日由中农信批准和采用的五年机构发展计划；
　　（ｇ）“人行”指中国人民银行；
　　（ｈ）“政策声明”指一九九三年九月二十日由中农信批准和采用的政策及程序方面的声明，可随时修改；
　　（ｉ）“项目执行机构”在贷款规则定义范围内指负责实施该项目的中农信；
　　（ｊ）“合格项目”指出借款人将来使用转贷款实施的开发项目；
　　（ｋ）“人民币”或“Ｙ”指借款人的货币；
　　（ｌ）“子借款人”指中农信计划或已经提供转贷款的企业；
　　（ｍ）“转贷款”指中农信从贷款金额中向子借款人的合格项目拟发放或已发放的贷款；
　　（ｎ）“所属企业”指中农信拥有百分之五十以上的股本或所有权益的公司；
　　（ｏ）“转贷协议”指本贷款协定３．０２款所指的借款人与中农信签订的协议书；
　　（ｐ）“乡镇企业”指由持有农村户口的居民，用其个人或集体的资金，投资建立的、在乡镇和村庄的非国有企业。

　　第二条　贷款
　　第２．０１款　亚行同意从普通资金来源中，向借款人提供五千万美元（ＵＳ＄５０，０００，０００）的贷款。
　　第２．０２款　借款人将根据贷款规则第３．０２款的规定向亚行支付利息。
　　第２．０３款　（ａ）借款人将支付年率为百分之零点七五（０．７５％）的承诺费。自贷款协定签署之日后满六十天开始，按下列方式分段对贷款金额（减去随时提取的金额）计收承诺费：
　　在第一个十二月中，以ＵＳ＄７，５００，０００为基数计收；
　　在第二个十二月中，以ＵＳ＄２２，５００，０００为基数计收；
　　在第三个十二月中，以ＵＳ＄４２，５００，０００为基数计收；
　　之后，则对贷款全额计收。
　　（ｂ）如果取消任何金额的贷款，则本款（ａ）所述的贷款的每一部分金额应按取消的部分占取消前总贷款金额的比例做相应的减少。
　　第２．０４款　贷款的利息和其他费用应每半年支付一次，在每年的六月一日和十二月一日支付。
　　第２．０５款　借款人应根据本贷款协定附件二所规定的还款表，偿还从本贷款账户中已提取的贷款本金。

　　第三条　项目的说明、贷款资金的使用
　　第３．０１款　本贷款项目系指中农信按照其政策声明、本贷款协定和项目协议书的规定，向乡镇企业的合格项目发放生产贷款。
　　第３．０２款　借款人应同中农信签署一份转贷协议。该协议应特别规定，将本贷款资金转贷给中农信，本项目的执行以及借款人和亚行的相应权利等内容。该转贷协议在形式、条款和条件上应为亚行所接受，并且不妨碍和限制本贷款协定项下借款人的义务。
　　第３．０３款　（ａ）可从贷款账户提取贷款金额，用于支付（１）合格项目所需货物及劳务以及其他支出的合理的外币费用；（２）不超过本贷款协定第２．０２款所定利息的子项目建设期外汇费用利息。
　　（ｂ）除非亚行另行同意，本贷款的每一笔款项只能用于向申请从本贷款账户中提取该笔款项的子借款人发放，并悉数用于支付执行自本贷款账户提取这部分转贷款的合格项目所需的货物和劳务以及其他支出的外币费用。
　　（ｃ）除非亚行另行同意，所有用本贷款资金支付的货物和劳务，必须按本贷款协定附件三中的规定进行采购。
　　第３．０４款　根据贷款规则第８．０３款的规定，从本贷款账户中提款的终止日为生效日满四（４）年的那一天或借款人与亚行可随时商定的其他日期。

　　第四条　特别条款
　　第４．０１款　（ａ）借款人应敦促中农信按照健全的金融、管理、财务、工程、环境保护和商业惯例，勤奋而有效地执行本项目。
　　（ｂ）在本项目的执行过程中，借款人应履行在本贷款协定附件四中规定的适用于借款人的全部义务。
　　第４．０２款　借款人应向亚行提供或督促有关方面向亚行提供其合理要求的一切报告和信息，包括：
　　（１）本贷款、本贷款资金的使用及其有关的管理服务工作；
　　（２）本项目的情况；
　　（３）子借款人、合格项目及转贷款的情况；
　　（４）中农信的行政管理、经营和财务状况；
　　（５）借款人国内的金融和经济情况以及借款人的国际收支状况；
　　（６）与本贷款的目的有关的其他事项。
　　第４．０３款　借款人应允许亚行的代表检查任何子借款人、任何合格项目、以及用本贷款资金采购的货物以及中农信保存的任何有关记录和文件。
　　第４．０４款　借款人应及时采取一切必要措施，包括提供资金、设施、劳务和其他资源，使中农信能够履行其在项目协议书项下所承担的义务。借款人不应采取或允许任何妨碍履行这些义务的行为。
　　第４．０５款　（ａ）借款人应履行其在转贷协议项下的权利，藉以维护借款人和亚行的利益，并实现本贷款的目的。
　　（ｂ）未事先征得亚行同意，不得转让、修改、取消或放弃转贷协议项下的各项权利和义务。
　　第４．０６款　（ａ）借款人和亚行共同认为，在对借款人资产行使留置权方面，亚行之外的外债债权人不应享有超过本贷款的优先权。为此，借款人保证：
　　（１）除非亚行另行同意，如果在借款人的任何资产上设置留置权，作为任何外债的担保，此留置权应根据实际情况，平等地、按比例地保证本贷款本金、利息及其他费用的偿付；
　　（２）借款人在设置或允许设置此种留置权时，应对此作出明确规定。
　　（ｂ）本款（ａ）项的各项规定不适用于：
　　（１）在购置某项财产时，纯粹为了担保偿付其价款而对此财产设置的任何留置权；或者
　　（２）在正常银行业务过程中产生的任何留置权，以及担保期限不满一年的债务而设置的任何留置权。
　　（ｃ）在本款（ａ）段中所使用的“借款人资产”一词，系指借款人的任何政治部门或任何机构的资产，以及任何这些政治部门的任何机构的资产，包括人行的资产和任何其他行使借款人中央银行职能的机构的资产。

　　第五条　中止、取消、加速到期
　　第５．０１款　根据贷款规则第８．０２款（１）的要求，补充如下中止借款人从本贷款账户提款权利的事件：
　　（ａ）借款人或中农信未能履行其在转贷协议项下的义务；
　　（ｂ）公司文件、章程、政策声明或任何其中的有关规定被以任何方式撤销、推迟或修改，而依亚行的合理意见，这样做将会、或者可能会严重地影响本项目的执行以及中农信履行其项目协议书项下任何义务的能力。
　　第５．０２款　按贷款规则第８．０７款（ｄ）的要求，补充如下加速到期事件：
　　本贷款协定第５．０１款所列举的任何一种事件。

　　第六条　生效
　　第６．０１款　根据贷款规则第９．０１（ｆ）款的要求，补充本贷款协定生效的条件如下：
　　（ａ）借款人的国务院已经核准本贷款协定；
　　（ｂ）其形式和内容上都使亚行满意的转贷协议，已由借款人和中农信正式签署，一俟本贷款协定生效，转贷协议即可完全生效，其条款对双方即具有法律约束力。
　　第６．０２款　按贷款规则第９．０２款（ｄ）的要求，向亚行提供的法律意见书应包括以下附加内容：转贷协议已由各方正式批准或认可，并以各方的名义签署并送达，一俟本贷款协定生效该转贷协议即可生效，其条款对各方具有法律约束力。
　　第６．０３款　按贷款规则第９．０４款的要求，确定本贷款协定在签署之日后第九十（９０）天内正式生效。

　　第七条　授权
　　第７．０１款　借款人指定中农信为其代理人，以便中农信可按本贷款协定第３．０３款、第３．０４款以及贷款规则第５．０１、５．０２、５．０３、５．０４和５．０５款的要求或许可采取任何行动或签署任何协议。
　　第７．０２款　中农信根据贷款协定第７．０１款的授权而采取的任何行动或签署的任何协议，都应对借款人具有完全的约束力，并与借款人采取的行动或签署的协议具有同样效力。
　　第７．０３款　根据贷款协定第７．０１款授与中农信的权利，经借款人和亚行同意，可予以撤销或修改。

　　第八条　其他规定
　　第８．０１款　根据本贷款规则第１１．０２款的要求，借款人的人行行长或执行副行长为指定的借款人代表。
　　第８．０２款　根据贷款规则第１１．０１款的要求，兹确定以下地址：

　　借款人方面为：
　　中华人民共和国
　　北京西城区成方街３２号
　　中国人民银行
　　电报挂号：ＲＥＮＭＩＮＢＡＮＫ，ＢＥＩＪＩＮＧ
　　电传号码：２２６１２　ＰＢＣＨＯ　ＣＮ
　　传　　真：６０１６７２４

　　亚行方面为：
　　菲律宾
　　马尼拉１０９９
　　７８９邮政信箱
　　亚洲开发银行
　　电报挂号：ＡＳＩＡＮＢＡＮＫ　ＭＡＮＩＬＡ
　　电传号码：２９０６６　ＡＤＢ　ＰＨ　（ＲＣＡ）
　　　　　　　４２２０５　ＡＤＢ　ＰＭ　（ＩＴＴ）
　　　　　　　６３５８７　ＡＤＢ　ＰＮ　（ＥＴＰＩ）
　　传　　真：（６３－２）７４１７９６１
　　　　　　　（６３－２）６３２６８１６
　　　　　　　（６３－２）６３１７９６１
　　　　　　　（６３－２）６３１６８１６
　　双方业已通过各自正式授权的代表，于本协议首页所载日期，以各自名义签署本贷款协定，并将其送往亚行总部，以昭信守。
　　注：附件一、二、三、四略。

　　　　中华人民共和国　　　　　　　亚洲开发银行
　　　　　　授权代表　　　　　　　　　　授权代表
　　　　　　黄桂芳　　　　　　　　　　佐藤光夫
　　　　　　（签字）　　　　　　　　　　（签字）