四川省教育厅


四川省教育厅关于印发《四川省教育厅科学研究项目管理办法（试行）》的通知

川教〔2006〕287号


全省各有关高等学校：
为进一步加强四川省教育厅科学研究项目管理，我厅重新制定了《四川省教育厅科学研究项目管理办法（试行）》，现印发你们，请认真贯彻执行，并将执行中出现的情况和问题及时反馈四川省教育厅科技处。
附件：四川省教育厅科学研究项目管理办法（试行）

二00六年十一月三日



附件：

四川省教育厅科学研究项目管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为加强对四川省教育厅(以下简称省教育厅)科学研究项目的科学化、规范化管理，确保高校科研工作有计划、有组织地进行，根据国家和四川省科研工作的有关文件，特制定本办法。
第二条 本办法适用于四川省教育厅自然科学类和人文社会科学类的科研项目管理。
第三条 省教育厅科研项目要符合国家和省科技发展的总体部署和规划，建立科研工作与地方经济建设和社会发展、学科建设、学术队伍建设、人才培养紧密结合的运行机制；并通过科研项目的支撑，实现人才、学科、基地建设的共同协调发展。
第四条 省教育厅科研项目面向全省普通高等院校。自然科学类项目分重点项目、青年基金项目、科研基金项目三类；人文社会科学类项目分重点项目、青年基金项目、重点研究基地项目三类。
重点项目面向全体在职教师和科研人员，主要支持重点学科、重点实验室、工程技术研究中心及博士点、硕士点等方面的科研骨干，结合国家、地方经济建设和社会发展的重要需求，把握学科前沿，开展较为深入的创新性研究。
青年基金项目主要面向青年科研骨干，支持其开展创新性研究，着眼于有较大发展潜力的青年科研人才的培养。
科研基金项目主要支持新增本科院校和高职高专学校根据国家、地方经济建设的需求开展应用性研究，着眼于提高全省高校科研整体水平。
重点研究基地项目是为“四川省哲学社会科学重点研究基地”设立的研究项目。受省教育厅委托，重点研究基地负责组织重点基地项目的申报、评审，报省教育厅批准立项，并按照本管理办法要求，制定重点研究基地的项目管理办法，报省教育厅备案。
重点项目研究年限一般为1—3年，青年基金项目、科研基金项目研究年限一般为1—2年，研究起始时间均为次年的1月。

第二章 组织管理

第五条 省教育厅科学研究项目实行省教育厅和学校分级管理。省教育厅科技处是全省高校科研项目的主管机构；学校科技处是本校科研项目的主管机构。
第六条 省教育厅负责颁布申报领域，编制年度科研计划，组织全省高校项目申报、评审、立项批准、中期检查及结题工作。
第七条 高等学校科研管理部门负责组织本校项目的申报、初审；立项项目的实施、结题、成果奖励申报等过程的督促、管理和项目有关的科技档案管理等工作；落实项目的匹配经费，为项目实施提供必要的条件，并对项目产生的知识产权进行积极有效的管理和保护，促进科研成果的应用和转化。

第三章 申报立项

第八条 各类项目均实行“学校推荐、限额申报”，申报限额由教育厅根据当年的具体情况确定。
第九条 申报条件
1、重点项目的申请人一般应具有高级专业技术职称，年龄在60岁以下；中级职称的申请人，应具有博士学位，在申报项目的研究领域内，有较突出的成就。青年基金项目申请人应具有硕士以上学位，未曾主持过该类项目且在受理申请当年1月1日未满40周岁，项目成员以青年教师为主。科研基金项目申请人年龄不超过60周岁。
2、申请的项目研究目标明确，立项依据充分，拟采取的研究方法、技术路线及实验方案先进可行；国内外研究现状及发展趋势清楚，研究内容具有创新之处；已有一定的研究工作基础和实验条件；预期成果切合实际；经费预算合理；项目研究人员应组成项目组，人员结构合理，研究时间能够得到保证。
3、每人主持的科研项目不超过1项。凡承担省教育厅科研项目尚未完成（结题）的项目负责人，不能再申请。
第十条 申报程序
1、项目申请人根据我国特别是我省经济建设和社会发展的需要，或根据省教育厅颁布的申报领域确定研究方向，向学校科研管理部门提出申请，填写《四川省教育厅自然科学科学研究项目申请书》或《四川省教育厅人文社会科学科学研究项目申请书》（以下均简称《申请书》）。
2、学校科研管理部门组织校学术委员会对申请的项目进行评审，按照申报限额择优向省教育厅推荐，并在《申请书》上签署推荐意见、盖具学校公章后，向省教育厅科技处报送《申请书》一式三份和《四川省教育厅科研项目申报情况汇总表》一式一份。
3、申报自然科学类项目须到国家有关部门认可的查新机构进行科技查新，并提交相关查新报告。
4、省教育厅每年一次集中受理学校申报，不受理个人申报，申报截至时间为每年的5月最后一周。
第十一条 立项
1、科研立项坚持“科学、公正、公开、合理、择优”的原则。
2、各类项目均由省教育厅科技处进行形式审查和分类汇总，并组织专家对项目进行评审，专家评审可采取会议或通信的方式进行。
3、省教育厅科技处根据专家评审意见，择优确定支持的项目，制定年度科研项目计划，报请省教育厅批准后下发科研立项通知。

第四章 经费管理

第十二条 根据财政拨款体制，省教育厅科研项目经费主要资助省属高校。研究经费一次核定，按年度计划的实施情况一次下达或分年下达。
第十三条 研究经费由省教育厅拨款、学校配套、自筹等多渠道构成。重点项目、青年基金项目、科研基金项目，学校原则上应按与省教育厅拨款不低于1∶0.5及以上的比例提供项目配套经费。
第十四条 项目经费应单独建帐，专款专用，由项目学校负责管理，项目负责人按有关规定支配使用，任何单位、个人不得克扣或挪用。学校科研管理部门和财务部门要严格遵守国家有关规定，加强对研究经费的使用监督管理，并接受省教育厅以及财政、审计等部门的监督、检查。项目经费主要开支范围：
1、科研业务费：测试、分析、计算、业务资料、论文发表、出版、对外协作、学术会议和国内调研费等；
2、实验、材料费：原材料、试剂、药品、消耗品购置、实验动植物购置、种植、养殖、标本、样品的采集加工、检疫和包装运输费；
3、仪器设备费：专用仪器设备购置、运输、安装、自制专用仪器设备材料、配件购置和加工费；
4、项目管理费：学校科研管理部门提取的管理费不能超过项目总经费的5%,并必须纳入学校预算统筹使用。
5、相关经费：鉴定验收费、专利申报及维持费；此外，确因科研项目需要支出的经费。

第五章 项目中期管理

第十五条 省教育厅对研究期过半的项目进行中期检查。中期检查的主要内容：
1、项目是否按照计划开展、研究进度是否符合要求，是否有阶段性研究成果；
2、项目实施的科研条件是否符合要求；
3、学校配套经费到位情况，项目经费开支情况。
对分年度拨款的科研项目，中期检查意见将作为后续拨款的依据，并视项目的进展情况对经费额度作出必要的调整。
第十六条 重点项目、青年基金的中期检查由省教育厅组织进行，学校科研管理部门填写《四川省教育厅科研项目中期检查情况一览表》报省教育厅科技处。学校报送中期检查材料的时间为每年3月的最后一周。科研基金项目的中期检查由学校科研管理部门制定办法并负责执行。对没有按期开展中期检查的科研项目，学校要暂停该项目的所有经费支出，对没有按期组织中期检查的学校，省教育厅要扣减该校次年的项目申报限额。
第十七条 项目批准后不得擅自更换项目名称，承担单位和项目负责人，如确实需要进行适当调整的，由项目负责人提出申请并经学校科研管理部门签署意见后报省教育厅批准。
第十八条 省教育厅对具有下列情况的项目做出撤销决定：
1、项目中期检查时，无论何种原因，一直未开展研究工作的；
2、项目实施情况表明，承担人不具备按原计划完成研究任务的条件和能力的；
3、项目负责人长期出国或因工作变动、健康等原因不能正常进行研究工作的；
4、未经批准擅自变更承担人或研究课题的；
5、项目研究已无法进行的；
撤销项目的科研经费由学校科研管理部门负责追回，抵作下年度省教育厅拨给该校的科研经费。
第十九条 省教育厅科学研究项目实行年度执行情况报告制度，如遇目标调整、内容更改、项目负责人变更、不可抗拒因素等对项目执行产生重大影响的情况应及时报告。

第六章 项目结题

第二十条 项目完成预定的研究任务，并取得预期成果后应及时结题。达到科技成果鉴定要求的项目按科技成果管理办法组织鉴定。
第二十一条 专著、论文、研究报告等研究成果必须在显著位置标注“四川省教育厅资助科研项目”，英译写法统一为“A Project Supported by Scientific Reserch Fund of SiChuan Provincial Education Department”。未标注的，不能作为结题依据。
第二十二条 重点项目、青年基金项目的结题由省教育厅组织。
每年学校科研处应根据我厅下达的项目完成时间，清理出当年应结题、鉴定的项目清单，于当年3月最后一周报省教育厅。
需结题的由项目负责人填写《四川省教育厅科学研究项目结题表》（一式二份），连同相关附件：专利证书、转让合同、专著、论文（一式一份）等，交学校科研管理部门。学校科研管理部门审查、签署意见后，填写《四川省教育厅科学研究项目结题情况一览表》报省教育厅科技处。省教育厅科技处以批准立项的《申请书》约定的内容和考核指标，对结题的项目组织专家验收，符合结题要求的项目由省教育厅在《结题报告》上签署意见并加盖公章，作为通过结题的依据。
科研基金项目的结题委托学校科研管理部门组织，结题材料的要求与重点项目、青年基金项目相同，结题工作结束，学校须填写《四川省教育厅科学研究项目结题情况一览表》报省教育厅科技处备案。
第二十三条 省教育厅科技处集中受理学校结题项目的时间为每年3月或9月的最后一周。
第二十四条 重点项目、青年基金项目不能按时结题的，由项目负责人提出申请，经学校签署意见后报省教育厅科技处批准。科研基金项目不能按时结题的，由项目负责人提出申请，报学校科研管理部门批准。经批准同意延期结题的科研项目可以延长研究期限1年。其它没有按时结题的，自计划研究年限终止年月起5年内不受理其新项目的申请；对项目完成质量优秀的项目负责人，通过适当的形式予以奖励。
第二十五条 省教育厅科研项目形成的档案材料，学校科研管理部门要按照档案管理的有关规定，进行整理、立卷、归档，保证档案的完整、准确和系统。
第二十六条 省教育厅研究项目产生的科技成果，应当按国家有关规定进行科技成果登记、技术合同认定登记，申请知识产权保护、科学技术奖励等。各高等学校科研管理部门应积极做好研究项目成果的推广应用工作，并将有关情况及时报省教育厅科学技术处。

第七章 附则

第二十七条 学校科研管理部门可根据本办法，结合学校具体情况制定相应实施办法，报省教育厅备案。
第二十八条 《四川省教育厅自然科学科研项目申请书》、《四川省教育厅人文社会科学科研项目申请书》、《四川省教育厅科研项目结题表》等由省教育厅统一制定。
第二十九条 本办法自发布之日起实施，原《四川省教育厅科技计划管理办法》和《四川省教育厅社会科学研究课题管理办法》同时废止。
第三十条 本办法由省教育厅负责解释。


教育部


教育部关于加强和改进研究生培养工作的几点意见
教育部




各省、自治区、直辖市教委、教育厅，广东省高教厅，国务院有关部委教育司（局）
，中国人民解放军学位委员会，中共中央党校学位评定委员会，有关研究生培养单位：
为贯彻全国教育工作会议精神，落实党中央、国务院确定的科教兴国战略，实施《面向21世纪教育振兴行动计划》，适应国家经济建设、科技进步和社会发展对各类高层次人才的需求，建立有一定先导性的、结构合理的，有利于高层次创新人才脱颖而出、提高研究生全面素质和培养
质量的研究生教育体系，必须采取切实有效的措施，加强和改进研究生培养工作。
1995年全国研究生工作座谈会以来，国家和各培养单位相继出台了许多措施，有力地推动了研究生教育工作的改革与发展，较好地适应了国家“九五”期间对高层次人才的需求。与此同时，我们也必须看到，研究生培养工作中还存在着一些尚未解决的难点问题，而且随着形势的发
展和改革的深入，又出现了一些较为突出的新问题，主要是：适应社会主义市场经济体制的研究生教育发展的调节机制尚未完全建立；研究生培养规模还不能很好满足社会发展对高层次人才的需要；研究生教育的质量意识尚不强；研究生培养条件的改善相对滞后；研究生导师队伍建设需进
一步加强；能够适合于培养高水平博士的生源不足；现行研究生培养制度、培养模式等还不能完全适合于人才的个性发展和创新能力的培养；专业学位研究生的教学内容、教学方法及实践能力培养，与社会的实际需要还有较大的差距；研究生教育的质量保证体系亟待建立和完善等。
上述问题直接或间接地影响了研究生的培养质量，影响了研究生教育适应社会需要的程度，制约了研究生教育的进一步发展。为解决好这些问题，就今后几年的研究生培养工作提出以下几点意见：
一、研究生工作的基本方针是：深化改革，积极发展；分类指导，按需建设；注重创新，提高质量。
（一）研究生教育的改革与发展必须紧密结合国家现代化建设的实际。鼓励有条件的培养单位在研究生培养模式和学制等方面，根据社会对不同学科、不同类型研究生的要求进行改革和新的探索，不断提高研究生培养质量和适应社会需求的程度；积极发展研究生教育，加大应用性人才
培养的比重。
（二）根据区域、行业和学科的发展水平及其对高层次人才数量、质量和类型的要求，对研究生工作进行分类规划与指导。采取多种措施扶持中西部地区研究生教育的发展；重视改善研究生培养条件，国家要加强研究生培养基地的建设，适时新增一批研究生院。培养单位通过应用型人
才，特别是专业学位研究生的培养，逐步培育一批产学研基地。
（三）推进素质教育，突出对研究生创新能力、实践能力、创业精神的培养，增进研究生的人文素养和科学素质。强化全面质量观，把保证和提高研究生培养质量放在更加突出的位置上；国家和省级研究生教育管理部门、培养单位应采取措施，建立健全研究生教育的质量保证体系，确
保并进一步提高研究生培养质量。
二、改革研究生培养制度和培养模式，形成有利于高层次人才成长的培养机制。
（一）科学规划不同层次、不同类型研究生的培养目标。
硕士生教育承担着既为博士生教育输送合格生源，又为社会培养各类高层次专门人才的任务。硕士研究生的培养应在强调专业基础理论和专业知识的学习，重视综合素质、创新和创业精神，提高分析与解决问题能力的同时，根据实际需要和不同面向确定培养目标、培养类型和培养模式
。
博士生教育应以培养教学、科研方面的高层次创造性人才为主。博士生不仅要掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，能够独立地、创造性地从事科学研究工作，而且要具有主持较大型科研、技术开发项目，或解决和探索我国经济、社会发展问题的能力。
（二）改革研究生培养方式。研究生培养可采取全日制和非全日制两种培养方式。应逐步将通过同等学力申请学位和在职攻读专业学位的人才培养方式纳入非全日制研究生培养方式。
（三）拓宽研究生培养口径，统筹安排硕士、博士两个培养阶段。大多数学科、专业可按一级学科口径考核招收硕士研究生，按二级学科或较宽学科口径进行培养。
培养单位可自行决定采用本科毕业生直接攻博或硕士生提前攻博等培养方式。
（四）实行弹性学制。硕士生学习年限一般为2—3年，博士生学习年限一般为3—4年，具体由培养单位自行确定。允许研究生分段完成学业，并规定学生累计在学的最长年限。
（五）加强交流与合作，建立开放的研究生培养体系。鼓励培养单位间互相承认学分。鼓励高等学校与科研机构联合培养研究生。开展国际交流与合作，努力使我国研究生教育在可比方面达到和接近国际先进水平，增强在国际上的竞争力和影响力。
三、深化研究生教学和科研环节的改革，突出创新能力的培养。
（一）硕士生课程设置要在本科教育的基础上，充分体现研究生层次的特点。课程体系要有足够的宽广度和纵深度，并具有前沿性和前瞻性。
博士生课程应结合博士生的研究领域和所需知识结构，以及提高创新能力的需要来确定。直博生的课程应贯通设置。
研究生外国语课程应着重提高研究生的外语应用能力。博士生外国语课程设置与否及其考核方式由培养单位自行确定。
（二）建立以研究生为主体的教学方式。要重视和促进研究生个性的健康发展。充分发挥研究生的主动性和自觉性，更多地采用启发式、研讨式、参与式教学方式。研究生特别是博士生应更多地参与学术讨论、学术报告等活动。
（三）加强研究生教材建设，更新教学内容，提高研究生教学的整体水平。国家主管部门设立“面向21世纪研究生教学用书建设计划”专项经费，支持出版高水平的研究生推荐教学用书。提倡主管部门和培养单位设立专项经费支持出版研究生教学用书。组织出版一批优秀的硕士研究
生公共课、基础课和专业基础课的推荐教学用书。
（四）加强研究生的科研训练和学位论文工作。
科研和学位论文工作是研究生培养的重要环节，是培养研究生创新能力的主要手段。基础学科的研究生要加强科学实验训练。人文社会科学的研究生应重视社会实践和社会调查。工程技术类及应用性较强学科的研究生应加强实际工作能力和社会实践能力的训练。
培养单位要采取措施鼓励博士生选择具有一定风险性的学科前沿领域课题或对国家经济建设、科技进步和社会发展具有重要意义的课题。突出学位论文的创新性。要防止将研究生，特别是博士生的研究工作完全限于培养单位低水平开发项目的倾向。
严格论文评阅和答辩程序。论文评阅人应对论文的科学性、严谨性、创造性，尤其是不足之处有具体说明。培养单位可规定学位论文有一定的一次答辩不通过率。
四、加强导师队伍建设，完善研究生指导教师选聘制度。
培养单位应注意对新上岗研究生指导教师，特别是博士生指导教师的培养。应采取有力措施稳定研究生指导教师队伍，同时重视从国外吸引优秀留学人员回国担任研究生指导教师工作。提倡高等学校聘请科研机构的高水平科研人员担任兼职导师工作。
培养单位应完善研究生指导教师的选聘制度。要逐步做到博士生指导教师由博士学位获得者担任。要强调博士生指导教师应具有适合于博士学位论文的高水平研究方向和科研项目。提倡建立由不同研究方向，甚至不同学科教师组成的博士生指导小组，为博士生创造更为综合的学术氛围
。
五、推进专业学位研究生教育的改革与发展。
（一）积极发展专业学位研究生教育。根据区域经济和社会发展的需求，改善专业学位研究生培养单位的地区布局。
（二）改进专业学位研究生的入学考试办法。改进和推广已在部分专业学位试行的联考办法。联考应有利于考核学生的基础理论水平、综合文化素质和实际工作能力，有利于选拔有丰富实践经验的在职人员入学。
（三）要根据行业、职业领域对专业学位人才知识与能力结构的要求，制订培养方案和设置课程。应积极借鉴国外专业学位研究生教育的成功经验。有关专业学位教育指导委员会和培养单位应加强案例库的建设，较大幅度提高案例教学的比重。要注意防止降低培养质量和仍按学术型培
养的两种倾向。
（四）加强与专业学位相关的学科的建设和师资队伍建设。一方面要注重对现有师资的培训和提高，更新知识结构，转变教学观念；另一方面，要根据需要聘请实际部门的高水平专家参与教学和论文指导工作。
六、建立健全研究生教育评估制度，不断完善质量保证体系，形成有效的激励机制。
（一）加强学位与研究生教育评估的法规建设，规范各类评估工作。充分发挥各级教育主管部门、学位与研究生教育方面的社会中介机构和培养单位在评估中的作用。
（二）逐步建立对学位授权点进行定期评估的制度。各级主管部门应以适当方式将评估结果向社会公布，并应根据相应的评估结果，采取有效措施，促进学位授予单位加强建设，保证研究生的培养质量。
（三）培养单位应开展经常性的自我评估工作，及时发现和解决培养工作中出现的问题，建立起具有自我完善功能的质量保证和监控机制。
（四）国家开展全国优秀博士论文评选工作，每年评选100篇优秀博士论文，并拨出专项资金支持优秀博士学位论文获得者进行高水平的科学研究工作。提倡各主管部门和培养单位开展优秀学位论文评选工作，并采取措施，激励成绩突出的研究生、指导教师和管理干部。
七、采取切实措施，加强和改进研究生德育工作。
认真贯彻执行中央《关于加强和改进思想政治工作的若干意见》精神，研究生教育应把思想政治、品德教育和学风建设放到突出位置上。培养研究生树立正确的人生观、世界观、价值观，强烈的爱国主义精神和高度的社会责任感，无私奉献和艰苦奋斗的精神；养成求实、严谨、科学的
作风。
八、规范研究生管理工作。
（一）国家制定有关研究生教育管理工作的法规，规范研究生管理工作。
（二）国家和各级主管部门应加强研究生管理干部的培养工作。鼓励管理干部进行研究生教育方面的研究，提高管理干部队伍的整体素质，培养造就一支高素质的研究生教育管理干部队伍。
21世纪将是中华民族实现伟大复兴的世纪。在这历史进程中，研究生教育承担着为国家现代化建设培养各类高层次专门人才的战略任务。研究生教育战线的全体同志必须对此有清醒的认识和紧迫的责任感，要积极探索，勇于创新，全面提高研究生的培养质量，圆满地完成国家交给我
们的光荣而艰巨的任务。



2000年1月13日